Банк России прямо говорит: сложнее всего будет компаниям, которые не работали в легальном поле финансового рынка. Проверим, как у вас устроены проверка клиентов, мониторинг операций и внутренний контроль, и настроим так, чтобы это работало каждый день.
Четыре ситуации, с которыми к нам приходят.
Документы написаны, но процессы живут отдельно: проверки клиентов, мониторинг операций и сообщения в Росфинмониторинг делаются вручную или не делаются.
Нужны правила внутреннего контроля, распределение обязанностей должностных лиц и порядок работы, который выдержит проверку.
То, что работало на десятке клиентов, не масштабируется: очереди проверок, пропущенные сроки, нет контроля за действиями работников.
Хотите заранее увидеть, что найдёт проверяющий, и закрыть это до визита.
Пакеты можно брать по отдельности или вместе. Объём и сроки согласуем после звонка — они зависят от модели и задач.
Понять, где вы сейчас
Результат: Отчёт с найденными пробелами, приоритетами и планом исправления
Выстроить процессы, которые работают
Результат: Документы и процессы, закреплённые за конкретными ролями
Закрыть требования к организации работы
Результат: Работающая система контроля с отчётами для руководства
Чтобы процессы не развалились после внедрения
Результат: Команда, которая сама ведёт процессы
Не документы ради документов, а то, как решения принимаются на самом деле и остаётся ли от них след.
Консалтинг по организации комплаенс-функции и внутреннего контроля. Не является юридическим заключением; при необходимости подключаем профильных юристов.
Кто вы, как сейчас устроен комплаенс и что хотите поменять. Ответим в течение рабочего дня.
Опишите ситуацию в Telegram — договоримся о звонке.
